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為在生態(tài)環(huán)境保護(hù)執(zhí)法中踐行寬嚴(yán)相濟(jì)、罰教結(jié)合、包容審慎的現(xiàn)代監(jiān)管理念，優(yōu)化法治營(yíng)商環(huán)境，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《生態(tài)環(huán)境損害賠償管理規(guī)定》、生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于優(yōu)化生態(tài)環(huán)境保護(hù)執(zhí)法方式提高執(zhí)法效能的指導(dǎo)意見(jiàn)》等規(guī)定，結(jié)合我省制定發(fā)布的《湖南省生態(tài)環(huán)境保護(hù)行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)規(guī)定（2021版）》，各市州已相繼出臺(tái)了免罰輕罰清單，據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)全省輕罰72家，免罰103家。

近日，湖南省生態(tài)環(huán)境廳選取了5個(gè)免罰輕罰的典型案例，作為優(yōu)化執(zhí)法方式典型案例，公布如下：

【案情簡(jiǎn)介】

2022年4月26日，益陽(yáng)市生態(tài)環(huán)境局工作人員對(duì)湖南省某新材料有限公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查時(shí)該公司正在生產(chǎn)，對(duì)吹膜收卷一體機(jī)吹膜工序生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的有機(jī)廢氣（非甲烷總烴）配套建設(shè)有過(guò)濾棉+活性炭吸附廢氣處理設(shè)施一套，設(shè)施內(nèi)暫未放置過(guò)濾棉+活性炭；過(guò)濾棉+活性炭吸附廢氣處理設(shè)施未運(yùn)行，一臺(tái)引風(fēng)機(jī)正在運(yùn)行，吹膜工序產(chǎn)生的揮發(fā)性有機(jī)廢氣由集氣罩收集之后經(jīng)排氣筒未經(jīng)處理排放到外環(huán)境。

益陽(yáng)市生態(tài)環(huán)境局當(dāng)即對(duì)該公司產(chǎn)生含揮發(fā)性有機(jī)物廢氣的生產(chǎn)活動(dòng)且未按照規(guī)定安裝污染防治設(shè)施的環(huán)境違法行為進(jìn)行立案調(diào)查。

益陽(yáng)市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法人員對(duì)該公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談教育

【查處情況】

經(jīng)查，該公司的行為違反了《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》第四十五條的規(guī)定。益陽(yáng)市生態(tài)環(huán)境局依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第二十八條第一款和《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》第一百零八條第一項(xiàng)的規(guī)定，同時(shí)參照《湖南省生態(tài)環(huán)境保護(hù)行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)規(guī)定（2021版）》的規(guī)定，責(zé)令該公司改正違法行為，并擬處罰款人民幣柒萬(wàn)捌仟元整，于6月23日送達(dá)責(zé)令改正違法行為決定書(shū)。

鑒于該公司認(rèn)錯(cuò)態(tài)度誠(chéng)懇，在責(zé)改期限內(nèi)積極完成了整改，考慮到該公司成立未滿2年，系首次違法，且危害后果輕微并及時(shí)改正，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條第一款的規(guī)定，經(jīng)集體審議決定對(duì)該公司不予行政處罰。

8月中旬，市生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合行政執(zhí)法支隊(duì)資陽(yáng)大隊(duì)和市生態(tài)環(huán)境局資陽(yáng)分局對(duì)該公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行了約談教育，強(qiáng)化了該企業(yè)的生態(tài)環(huán)保意識(shí)，督促其落實(shí)生態(tài)環(huán)境主體責(zé)任，對(duì)存在的生態(tài)環(huán)境隱患進(jìn)一步自查自糾等具體要求，引導(dǎo)其合法綠色經(jīng)營(yíng)。該公司對(duì)市生態(tài)環(huán)境局的柔性執(zhí)法方式表示贊同，同時(shí)表示立行立改，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，并現(xiàn)場(chǎng)提交了《承諾書(shū)》。

本案充分體現(xiàn)了寬嚴(yán)相濟(jì)的法治理念，免罰不是免責(zé)，是處罰與教育相結(jié)合，給予一定容錯(cuò)空間，同時(shí)要認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，積極改正，避免再犯；同時(shí)，處罰不是“為罰而罰”，依法免罰，深化精細(xì)化執(zhí)法和包容審慎監(jiān)管，兼顧法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一。

益陽(yáng)市積極探索實(shí)施柔性執(zhí)法，并充分發(fā)揮到全市防范化解重大生態(tài)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患“利劍”行動(dòng)中去,讓違法行為人深刻體會(huì)到行政機(jī)關(guān)的“執(zhí)法溫度”，提升企業(yè)法治獲得感，為益陽(yáng)市建設(shè)更加包容、更具活力、更有競(jìng)爭(zhēng)力的營(yíng)商環(huán)境不斷助力。

【案情簡(jiǎn)介】

2022年4月27日，根據(jù)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”生態(tài)環(huán)境監(jiān)管的工作安排，常德市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法人員對(duì)常德市鼎城區(qū)某新型環(huán)保磚廠進(jìn)行了執(zhí)法檢查，檢查時(shí)該廠處于正常生產(chǎn)狀態(tài)，隧道窯煙氣處理設(shè)備運(yùn)行正常，湖南省常德生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)中心監(jiān)測(cè)人員對(duì)其隧道窯煙氣進(jìn)行了監(jiān)測(cè)采樣，采樣結(jié)果顯示SO2折算濃度為224.0mg/m3，超過(guò)了《磚瓦工業(yè)大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB29620-2013）規(guī)定的濃度限值的0.49倍。

通過(guò)調(diào)取該廠的自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，該廠之前SO2日均值均未超標(biāo)，本次SO2超標(biāo)排放持續(xù)時(shí)間為7小時(shí)（從4月27日上午10時(shí)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)超標(biāo)，下午5時(shí)再次采樣數(shù)據(jù)已恢復(fù)正常）。

6月16日，生態(tài)環(huán)境損害賠償專(zhuān)家出具了《生態(tài)環(huán)境損害賠償專(zhuān)家評(píng)估意見(jiàn)書(shū)》，意見(jiàn)書(shū)認(rèn)定，經(jīng)大氣稀釋擴(kuò)散和環(huán)境自凈作用，環(huán)境危害后果已自然修復(fù)，危害后果輕微。依據(jù)大氣污染虛擬治理成本法計(jì)算，造成生態(tài)環(huán)境損害賠償折算金額為464.40元。6月30日，常德市生態(tài)環(huán)境部門(mén)與常德市鼎城區(qū)某新型環(huán)保磚廠簽訂了生態(tài)損害賠償協(xié)議。7月8日，該廠將損害賠償金額繳入稅務(wù)專(zhuān)戶。

【查處情況】

依據(jù)《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》第九十九第二項(xiàng)之規(guī)定，超過(guò)大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)排放大氣污染物的，應(yīng)處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。但該廠為首次違法，危害后果輕微，且主動(dòng)通過(guò)生態(tài)環(huán)境損害賠償?shù)姆绞匠袚?dān)了賠償責(zé)任，并及時(shí)改正了違法行為消除了違法后果。上述情形，符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條第一款“初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰”之規(guī)定。

常德市生態(tài)環(huán)境局于2022年8月5日向該廠下達(dá)了《不予行政處罰決定書(shū)》。同時(shí)對(duì)該廠進(jìn)行教育，要求該廠切實(shí)落實(shí)生態(tài)環(huán)境保護(hù)主體責(zé)任，嚴(yán)格遵守生態(tài)環(huán)境保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)，該廠事后向常德市生態(tài)環(huán)境局遞交了守法承諾書(shū)，對(duì)此次超標(biāo)排放的違法行為作深刻檢討，及時(shí)作出整改措施，后續(xù)排放口指標(biāo)監(jiān)測(cè)達(dá)標(biāo)。

案件辦理過(guò)程中，常德市生態(tài)環(huán)境局與賠償義務(wù)人積極溝通，仔細(xì)詢問(wèn)，充分收集證據(jù)材料，為啟動(dòng)生態(tài)環(huán)境損害賠償打好了基礎(chǔ)。因?yàn)閾p害事實(shí)簡(jiǎn)單、責(zé)任認(rèn)定無(wú)爭(zhēng)議、損害較小，為節(jié)省鑒定評(píng)估費(fèi)用，本案采用的是委托專(zhuān)家評(píng)估的方式出具專(zhuān)家意見(jiàn)，有效解決了在生態(tài)損害賠償過(guò)程中難以核定損害量、損害經(jīng)濟(jì)價(jià)值和修復(fù)治理費(fèi)用，但咨詢第三方機(jī)構(gòu)費(fèi)用高的難題，讓賠償義務(wù)人盡快履行生態(tài)環(huán)境損害的修復(fù)賠償義務(wù)。

《生態(tài)環(huán)境損害賠償管理規(guī)定》第十一條規(guī)定，賠償義務(wù)人積極履行生態(tài)環(huán)境損害賠償責(zé)任的，相關(guān)行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)，依法將其作為從輕、減輕或者免予處理的情節(jié)。常德市生態(tài)環(huán)境局將生態(tài)環(huán)境損害賠償責(zé)任的履行作為案件免予處罰的裁量情形，鼓勵(lì)違法行為人積極履行賠償義務(wù)，體現(xiàn)了處罰與教育相結(jié)合的原則、慎罰思想和執(zhí)法的溫度。

【案情簡(jiǎn)介】

2022年2月24日，婁底市生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合行政執(zhí)法支隊(duì)聯(lián)合新化生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合行政執(zhí)法大隊(duì)對(duì)某礦業(yè)有限公司一井進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)，該公司一井未生產(chǎn)，正在進(jìn)行技術(shù)改造，一井礦井涌水經(jīng)廢水處理站處理后排放，礦井涌水收集調(diào)節(jié)池邊有溢流外環(huán)境痕跡，一井廢水處理站的污泥在壓濾后所產(chǎn)生的壓濾廢水溢流地面后直接排入珠溪河。經(jīng)檢測(cè)，壓濾機(jī)溢流廢水中SS因子排放濃度為5.99×103mg/L，超過(guò)《煤炭工業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB20426-2006）中標(biāo)準(zhǔn)濃度限值。

【查處情況】

該公司超標(biāo)排放廢水的行為違反了《中華人民共和國(guó)水污染防治法》第十條之規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)水污染防治法》第八十三條第二項(xiàng)和《湖南省生態(tài)環(huán)境保護(hù)行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)規(guī)定（2021版）》的規(guī)定，本應(yīng)對(duì)該公司處罰款人民幣21萬(wàn)元。

鑒于該公司尚未正式生產(chǎn)且正在進(jìn)行技術(shù)改造，主動(dòng)積極整改了違法行為，整改完成后，該公司委托某檢測(cè)技術(shù)有限公司對(duì)廢水總排放口進(jìn)行檢測(cè)，根據(jù)監(jiān)測(cè)報(bào)告結(jié)論：該公司廢水總排放口監(jiān)測(cè)期間，PH值為6-9之間，總懸浮物、化學(xué)需氧量、石油類(lèi)、總鐵、總錳的監(jiān)測(cè)值均小于《煤炭工業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB20426-2006)表2中排放限值，水質(zhì)檢測(cè)結(jié)果達(dá)標(biāo)，消除了污染后果。

依據(jù)《湖南省生態(tài)環(huán)境保護(hù)行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)規(guī)定（2021版）》第十條的規(guī)定，經(jīng)案審會(huì)集體討論認(rèn)為：“該公司整改態(tài)度好、整改行為迅速、整改效果到位，主動(dòng)消除或者減輕了違法行為危害后果，符合應(yīng)從輕處罰的規(guī)定”，最終對(duì)該公司從輕處罰，罰款人民幣10萬(wàn)元。

【典型意義】

婁底生態(tài)環(huán)境部門(mén)緊盯重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)行業(yè)和重點(diǎn)企業(yè)，加大監(jiān)督執(zhí)法力度，加強(qiáng)環(huán)境違法企業(yè)整治，有效落實(shí)“利劍”行動(dòng)決策部署，對(duì)違法企業(yè)從推進(jìn)整改到最終銷(xiāo)號(hào)全程跟蹤監(jiān)管，切實(shí)消除環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患。在該案辦理過(guò)程中，執(zhí)法人員綜合考慮企業(yè)問(wèn)題成因、造成后果、整改態(tài)度等方面，堅(jiān)持執(zhí)法與幫扶相結(jié)合，既保持力度，又體現(xiàn)“溫度”，在警示企業(yè)杜絕環(huán)境違法行為的同時(shí)，正確引導(dǎo)其自覺(jué)守法，進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。

【案情簡(jiǎn)介】

2022年4月24日，長(zhǎng)沙市生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合行政執(zhí)法局岳麓執(zhí)法大隊(duì)執(zhí)法人員前往位于天頂街道某口腔門(mén)診部進(jìn)行環(huán)境行政執(zhí)法檢查。經(jīng)查，該單位安裝一臺(tái)Ⅲ類(lèi)射線裝置口腔頜面錐形束計(jì)算機(jī)體層攝影設(shè)備Ⅲ類(lèi)射線裝置，該臺(tái)設(shè)備辦理了輻射安全許可證，但因人員變動(dòng)未按照生態(tài)環(huán)境部審定的輻射安全培訓(xùn)和考試大綱，對(duì)直接從事使用活動(dòng)的操作人員以及輻射防護(hù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行輻射安全培訓(xùn)，并進(jìn)行考核。其行為涉嫌違反《放射性同位素與射線裝置安全和防護(hù)管理辦法》第十七條之規(guī)定。

【查處情況】

調(diào)查期間，該門(mén)診部積極整改，對(duì)直接從事使用活動(dòng)的操作人員進(jìn)行輻射安全培訓(xùn)，并進(jìn)行考核，完成了整改。依據(jù)《放射性同位素與射線裝置安全和防護(hù)管理辦法》第五十五條第一款第三項(xiàng)，長(zhǎng)沙市生態(tài)環(huán)境局案審會(huì)會(huì)議研究，決定對(duì)該門(mén)診部環(huán)境違法行為給予警告。

及時(shí)警示，立行立改。執(zhí)法機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后及時(shí)指出，該門(mén)診部立即查找自身原因，積極著手整改，對(duì)直接從事使用活動(dòng)的操作人員進(jìn)行輻射安全培訓(xùn)，并進(jìn)行考核，完善內(nèi)部管理制度，提升管理能力；綜合考慮該門(mén)診部違法行為事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、環(huán)境危害程度等因素，給予公司警告的行政處罰，是把握過(guò)罰相當(dāng)和處罰與教育相結(jié)合的體現(xiàn)。

【案情簡(jiǎn)介】

2022年7月11日，邵陽(yáng)市生態(tài)環(huán)境局邵東分局采取“非現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法”的方式開(kāi)展排污許可清單式執(zhí)法檢查工作，通過(guò)全國(guó)排污許可證管理信息平臺(tái)對(duì)轄區(qū)企業(yè)進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)邵東市宋家塘某廢品回收店未按照《排污許可管理?xiàng)l例》和《固定污染源排污許可分類(lèi)管理名錄（2019年版）》的規(guī)定依法填報(bào)排污登記表。

執(zhí)法人員于當(dāng)日利用移動(dòng)執(zhí)法系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，該單位積極配合調(diào)查，認(rèn)可其違法事實(shí)，簽署了《生態(tài)環(huán)境違法行為改正承諾書(shū)》。邵東分局向該單位送達(dá)《責(zé)令改正違法行為決定書(shū)》，責(zé)令其7月12日前改正違法行為。該單位當(dāng)日按照要求填報(bào)了排污許可登記表，并向生態(tài)環(huán)境部門(mén)提交《整改情況說(shuō)明》和《固定污染源排污登記回執(zhí)》。

該單位上述行為違反了《排污許可管理?xiàng)l例》第二十四條第三款的規(guī)定，依據(jù)《排污許可管理?xiàng)l例》第四十三條的規(guī)定邵東分局向該單位送達(dá)《責(zé)令改正違法行為決定書(shū)》，責(zé)令其7月12日前改正違法行為。

該單位當(dāng)日按照要求填報(bào)了排污許可登記表，并向生態(tài)環(huán)境部門(mén)提交《整改情況說(shuō)明》和《固定污染源排污登記回執(zhí)》。鑒于該單位初次違法，違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條第一款、第三款的規(guī)定，參照《湖南省生態(tài)環(huán)境保護(hù)行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)規(guī)定（2021版）》第十一條第三款之規(guī)定，邵東分局經(jīng)案審會(huì)集體審議，決定對(duì)該單位不予行政處罰，并對(duì)其進(jìn)行教育。

該案件具有排污許可清單式執(zhí)法、非現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、移動(dòng)執(zhí)法系統(tǒng)快速取證固證、初次輕微違法行為不予處罰、執(zhí)法普法等典型性。

邵東分局充分運(yùn)用“全國(guó)平臺(tái)”等手段積極開(kāi)展非現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法，對(duì)企業(yè)進(jìn)行“無(wú)事不擾”“有事必究”的管理方式。按照過(guò)罰相當(dāng)原則，堅(jiān)持教育與處罰相結(jié)合實(shí)施“精準(zhǔn)執(zhí)法”，此次對(duì)企業(yè)的不予處罰，真正體現(xiàn)了差異化監(jiān)管，在法律框架內(nèi)給予行政相對(duì)人一定的容錯(cuò)空間，可以激勵(lì)企業(yè)主動(dòng)守法、提高生態(tài)環(huán)境管理水平，是在生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域?qū)嵤┌輰徤鞅O(jiān)管的積極探索，有利于持續(xù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)與生態(tài)環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)發(fā)展，助力穩(wěn)住經(jīng)濟(jì)大盤(pán)。