終極大招來了!剛剛28部門聯合發文懲戒這個領域的失信行為(【發改財金〔2018〕1704號】詳細全文)
印發《關于對社會保險領域嚴重失信企業及其有關人員實施聯合懲戒的合作備忘錄》的通知
發改財金〔2018〕1704號
各省、自治區、直轄市、新疆生產建設兵團有關部門、機構：
為深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，落實《社會保險法》《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發〔2014〕21號）、《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發〔2016〕33號）等文件要求，加快推進社會信用體系建設，健全跨部門失信聯合懲戒機制，打擊社會保險領域違法失信行為，國家發展改革委、人民銀行、人力資源社會保障部、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中央網信辦、工業和信息化部、財政部、自然資源部、住房城鄉建設部、交通運輸部、水利部、商務部、衛生健康委、應急管理部、國資委、海關總署、稅務總局、市場監管總局、國際發展合作署、醫保局、銀保監會、證監會、民航局、外匯局、鐵路總公司等部門聯合簽署了《關于對社會保險領域嚴重失信企業及其有關人員實施聯合懲戒的合作備忘錄》。現印發給你們，請認真貫徹執行。
附件：關于對社會保險領域嚴重失信企業及其有關人員實施聯合懲戒的合作備忘錄
國家發展改革委
人 民 銀 行
人力資源社會保障部
中 央 組 織 部
中 央 宣 傳 部
中 央 編 辦
中 央 文 明 辦
中 央 網 信 辦
工業和信息化部
財 政 部
自 然 資 源 部
住房城鄉建設部
交 通 運 輸 部
水 利 部
商 務 部
衛 生 健 康 委
應 急 管 理 部
國 資 委
海 關 總 署
稅 務 總 局
市場監管總局
國際發展合作署
醫 保 局
銀 保 監 會
證 監 會
民 航 局
外 匯 局
鐵 路 總 公 司
2018年11月22日
關于對社會保險領域嚴重失信企業及其有關人員實施聯合懲戒的合作備忘錄
為深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，落實《社會保險法》《國務院關于印發社會信用體系 建設規劃綱要（2014-2020 年）的通知》（國發〔2014〕21 號）、《國 務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社 會誠信建設的指導意見》（國發〔2016〕33 號）等文件要求，加快 推進社會信用體系建設，健全跨部門失信聯合懲戒機制，打擊社會 保險領域違法失信行為，國家發展改革委、人民銀行、人力資源社 會保障部、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中 央網信辦、工業和信息化部、財政部、自然資源部、住房城鄉建設 部、交通運輸部、水利部、商務部、衛生健康委、應急管理部、國 資委、海關總署、稅務總局、市場監管總局、國際發展合作署、醫 保局、銀保監會、證監會、民航局、外匯局、鐵路總公司等部門就 社會保險領域嚴重失信企業及其有關人員實施聯合懲戒達成如下一致意見。
一、懲戒對象
聯合懲戒的對象是指人力資源社會保障部、稅務總局和醫療保 障局會同有關部門確定的違反社會保險相關法律、法規和規章的企 事業單位及其有關人員，其嚴重失信、失范行為主要包括以下情形：
（一）用人單位未按相關規定參加社會保險且拒不整改的；
（二）用人單位未如實申報社會保險繳費基數且拒不整改的；
（三）應繳納社會保險費卻拒不繳納的；
（四）隱匿、轉移、侵占、挪用社會保險費款、基金或者違規 投資運營的；
（五）以欺詐、偽造證明材料或者其他手段參加、申報社會保 險和騙取社會保險基金支出或社會保險待遇的；
（六）非法獲取、出售或變相交易社會保險個人權益數據的；
（七）社會保險服務機構違反服務協議或相關規定的；
（八）拒絕協助社會保險行政部門、經辦機構對事故和問題進 行調查核實的；拒絕接受或協助稅務部門對社會保險實施監督檢查， 不如實提供與社會保險相關各項資料的；
（九）其他違反法律法規規定的。
二、信息共享與聯合懲戒的實施方式
人力資源社會保障部、稅務總局和醫療保障局通過全國信用信 息共享平臺依法依規向簽署本備忘錄的其他部門和單位提供社會 保險領域相關失信用人單位信息，并在“信用中國”網站、國家企 業信用信息公示系統、人力資源社會保障部、稅務總局和醫療保障 局網站向社會公布。有關部門和單位按照本備忘錄規定實施聯合懲 戒措施，并根據實際情況定期將聯合懲戒實施情況通過全國信用信 息共享平臺反饋至國家發展改革委、人力資源社會保障部、稅務總 局和醫療保障局。
三、懲戒措施
（一）限制招錄（聘）失信人為公務員或事業單位工作人員。
（實施單位：中央組織部、人力資源社會保障部等相關部門）
（二）將失信企業列為重點監督檢查對象，增加社會保險監督 檢查和稽核的頻次，再次發現有社會保險違法違規行為的，延長公 示期限。
（實施單位：人力資源社會保障部、稅務總局、醫療保障局）
（三）限制失信企業參與社會保險業務合作項目。
（實施單位：人力資源社會保障部等相關部門）
（四）限制失信主體辦理社會保險業務的便捷性。
（實施單位：人力資資源社會保障部等相關部門）
（五）依法限制失信企業申請財政補助補貼性資金和社會保障 資金支持。
（實施單位：國家發展改革委、財政部、人力資源社會保障部 及相關部門）
（六）依法限制失信企業作為供應商參加政府采購活動。
（實施單位：財政部）
（七）依法將失信信息作為選擇基礎設施和公用事業特許經營 等政府和社會資本合作項目合作伙伴的重要參考因素，限制失信主 體成為項目合作伙伴。
（實施單位：國家發展改革委、財政部）
（八）將失信信息作為證券公司、基金管理公司及期貨公司的 設立及股權或實際控制人變更審批或備案，私募投資基金管理人登 記、重大事項變更以及基金備案的參考；將失信信息作為公司債券審核或備案的參考；對存在失信記錄的相關主體在上市公司或者非 上市公眾公司收購的事中事后監管中予以重點關注。
（實施單位：國家發展改革委、證監會）
（九）在股票、可轉換債券發行審核及在全國中小企業股份轉 讓系統掛牌公開轉讓審核中，將失信信息作為參考。
（實施單位：證監會）
（十）對存在失信記錄的相關主體在證券、基金、期貨從業資 格申請中予以從嚴審核，對已成為證券、基金、期貨從業人員的相 關主體予以重點關注。
